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Test de cumplimiento

Las siguientes preguntas tienen la finalidad de que el sujeto obligado conozca el nivel de cumplimiento que tiene.

Un mayor número de respuestas afirmativas significa un mejor nivel de cumplimiento.

Las respuestas negativas significan áreas de oportunidad que se deben atender.

  1. ¿Se realizó el registro ante la UIF a partir de la realización de la primera actividad vulnerable?
  2. ¿Se designó como encargado de Cumplimiento a una persona capacitada en PLD?
  3. ¿El encargado de Cumplimiento aceptó su designación en el Portal?
  4. ¿El encargado de Cumplimiento conoce todas las obligaciones de PLD?
  5. ¿Cuentan con un Manual de lineamientos de PLD a la medida?
  6. ¿Los lineamientos de identificación de clientes son claros y se realizan adecuadamente?
  7. ¿Se deja constancia de la solicitud de información del dueño beneficiario?
  8. ¿Se revisan las listas de personas designadas en cada operación?
  9. ¿Se lleva el registro de acumulación de operaciones?
  10. ¿Se analiza el catálogo de Alertas para identificar situaciones de riesgo?
  11. ¿Se tienen controles eficaces para evitar pagos en efectivo prohibidos?*
  12. ¿Se envían los Avisos en el plazo previsto en la Ley?
  13. ¿El archivo de los expedientes reúne los criterios de integridad, disponibilidad, auditabilidad y confidencialidad?
  14. ¿Se consultan las notificaciones en el Portal en las fechas previstas en las Reglas?
  15. ¿Se han realizado controles de auditoría para detectar fallas y corregirlas?

*Las prohibiciones aplican en: inmuebles, vehículos, relojes, joyas, metales preciosos, piedras preciosas, obras de arte, juegos con apuesta, concursos, sorteos, blindaje de vehículos e inmuebles, partes sociales o acciones, arrendamiento de inmuebles y arrendamiento de vehículos.

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